合规基线尽职诊断
核查董事会与委员会独立性、历史 10-K / 10-Q / 8-K、内控留痕、OTCIQ 档案和内幕交易政策。
风险提示 · 本页服务内容以合规披露与监管框架为前提，不含任何操纵股价、内幕交易或未披露的有偿荐股安排。
03 · SEC & Nasdaq Compliance
SEC & Nasdaq 合规与公司治理顾问
面向美股上市公司 SEC 信息披露、董事会治理和内控体系的专项顾问模块，覆盖治理制度搭建、披露流程管理、合规自检、董监高培训和 OTC 市场持续合规维护；不出具法律意见，不直接代表公司与 SEC 或交易所正式沟通。
服务内容、交付成果与常见问题，均在下方板块展开。
Scope
服务范围
SEC 信息披露、董事会治理、内控体系、OTC 持续合规、董事高管培训与问询支持。
治理制度体系搭建与整改
梳理董事会章程、委员会章程、内幕交易政策、交易窗口、10b5-1 计划、会议材料和会议记录模板。
内控与信息披露流程标准化
建立季度／年度披露时间表、8-K 触发事件清单、三级内审流程、年度合规日历和重大事件上报流程。
董事高管合规培训
围绕 Reg FD、MNPI、内幕交易、董事信义义务、委员会职责和高管个人证券交易开展培训与问答。
常态化合规维护与问询支持
季度合规复盘、OTCID 市场状态监控、SEC 问询事实底稿整理和回复要点起草支持，由律师完成正式回复。
Process
服务流程
- 01
3–4 周：合规基线尽职诊断，输出董事会独立性对照表、OTCID 自查表和风险清单。
- 02
4–6 周：治理制度与会议模板补齐，建立 8-K 触发事件识别清单和披露审批流转流程。
- 03
3–4 周：标准化内控与披露流程，形成季度自检清单、年度合规日历和披露 SOP。
- 04
按需开展：董事高管合规培训，留存培训课件、题库和记录模板。
- 05
持续服务：跟踪合规状态，在 SEC 问询和交易所函件阶段提供事实底稿和协调支持。
Deliverables
交付成果
- 合规基线诊断报告、董事会独立性核查对照表、OTCID 主体持续合规自查表
- 公司治理政策包、董事会及委员会会议模板、8-K 触发事件完整检查清单
- 季度合规自检清单、年度合规日历、信息披露审批流转 SOP、SEC 问询回复底稿模板
FAQ
常见问题
你们和美国证券律师是什么分工？
我们负责业务流程、制度模板、事实底稿和项目统筹；所有治理文件、披露文件和问询回复终稿必须由美国证券律师审阅定稿。
你们会代表公司直接回复 SEC 或 Nasdaq 吗？
不会。正式提交和正式沟通由公司及其美国证券律师完成，我们不直接代表客户向监管机构或交易所提交文件。
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其他服务模块
01
上市公司战略与业务重塑顾问
业务架构梳理、资产剥离／注入方案、中长期财务情景与资本路径规划，先重塑基本面再推进资本动作。
02投资者关系 IR 与资本市场叙事顾问
资本市场价值叙事、财报季 IR 管理、投资人沟通策略、股东结构管理与路演材料打磨。
04跨境并购与重组 M&A 顾问
并购战略、标的筛选、LOI 商务谈判、尽调统筹、交易架构、SPA 商务条款、交割与整合规划。
05品牌 PR 与全球化传播顾问
全球媒体叙事、Media Kit、对外发布审批、舆情监控、媒体采访管理与重大事件传播。
06专项危机与特殊情形顾问
监管问询、做空报告、集体诉讼、退市／降级、流动性危机、内控缺陷等突发场景的应急顾问。
07美国上市公司 FA 融资顾问
融资诊断、工具选型、交易结构商务设计、融资材料、投资人筛选对接、条款谈判与交割统筹。