合规与治理基线诊断
治理架构、SEC 披露（10-K/10-Q/8-K、Form 3/4/5）、SOX 内控、内幕管控与持续上市义务全面扫描，输出高／中／低风险分级与整改优先级清单（4–5 周）。
风险提示 · 本页服务内容以合规披露与监管框架为前提，不含任何操纵股价、内幕交易或未披露的有偿荐股安排。
01 · Compliance & Governance
SEC & Nasdaq 合规与公司治理顾问
面向 NASDAQ / OTCQB / OTCID Basic Market 存量上市公司，聚焦 SEC 证券法合规 + 交易所／OTC 市场规则 + 董事会与内控治理。我们负责合规诊断、治理架构设计、制度搭建、披露事项管理、内控缺陷整改与监管问询应对支持；法律意见书与正式法律文件由美国 SEC 执业证券律师出具。
服务内容、交付成果与常见问题，均在下方板块展开。
Scope
服务范围
SEC 披露合规、董事会与委员会治理、SOX 内控、内幕管控与持续上市义务的专项顾问（基础底座板块）。
治理架构与制度体系搭建
董事会与审计／薪酬／提名委员会配置方案、独立性缺口补齐；内幕交易政策、Reg FD、关联交易、举报政策等全套治理政策与会议模板落地（6–8 周）。
SEC 披露体系与内控建设
10-K/10-Q 编制流程与时间表、8-K 重大触发事件清单、MD&A 与风险因素模板；SOX 302 认证流程、ICFR 评估方案与缺陷跟踪台账。
OTC 专项治理
OTCID / OTCQB 主体 Management Certification 编制与年审、OTCIQ 档案维护与披露归档，建立防范降级至 Pink Limited 的持续监测机制。
培训与常态化合规监控
董事受托义务、Reg FD、内幕交易与黑窗期、Form 3/4/5 培训；季度自检清单、年度合规日历、内幕人员名单与到期预警（持续 6–12 个月）。
重大事件专项支持
年报统筹、SEC/OTC Markets 问询函事实梳理与回复初稿（律师终审）、PIPE／资产注入／并购合规预审、OTCID→OTCQB→OTCQX→NASDAQ 转板差距评估。
Process
服务流程
- 01
基线诊断：治理、披露、内控、内幕管控与持续上市义务逐项盘点，输出风险分级与整改路线图。
- 02
制度搭建：补齐董事会与委员会缺口，全套治理政策、披露流程与内控方案定稿并经董事会审议。
- 03
落地辅导：董事高管培训、季度自检机制、合规日历与日常合规咨询常态化运行。
- 04
专项支持：年报、问询函、资本交易与转板期间专项配合，与美国证券律师、PCAOB 审计师分工协作。
Deliverables
交付成果
- 《SEC & 交易所合规与公司治理诊断总报告》与风险分级整改路线图
- 公司治理全套政策包、会议模板与 SEC 披露管理手册（含 8-K 触发清单）
- SOX 内控评估方案与缺陷跟踪台账、年度合规日历与季度自检清单
FAQ
常见问题
你们和美国证券律师是什么分工？
我们负责合规诊断、治理架构设计、制度与流程搭建、披露事项管理、内控整改方案与问询函事实梳理；法律意见、法律结论与正式法律文件（章程、Bylaw、回复函终稿）由美国 SEC 执业证券律师出具，两者并行、互不替代。
你们能保证问询函通过、保住上市地位吗？
不能。监管拥有独立裁量权，我们不对 SEC 审查结果、上市／OTC 层级维持或问询函结果做任何承诺；我们提供的是方案、流程与事实梳理支持。
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其他服务模块
02
投资者关系 IR 与资本市场叙事顾问
股东结构诊断、投资故事重构、IR 物料与机构对接运维、ESG 披露顾问。
03上市公司战略与业务重塑顾问
资本前置的战略业务重整：现状深度诊断、战略重构与业务重组、落地执行支持、资本引介联动 FA。
04资本市场融资顾问
PIPE 定向私募、ATM 场内融资、Registered Direct、可转债与优先票据的方案顾问、投资人对接与稀释测算。
05跨境并购与重组 M&A 顾问
买方标的挖掘与估值建模、卖方分拆出售、反向收购与私有化等特殊交易顾问。
06品牌 PR 与全球化传播顾问
资本市场 IR 传播与企业品牌全球化 PR 一体化顾问，覆盖品牌诊断、双线叙事、媒体关系、舆情与危机传播。
07专项危机与特殊情形顾问
美股公众公司突发事件应急、监管与退市危机、交易交割、流动性、声誉和困境重组专项顾问。