上市公司基本面基线诊断
盘点业务单元收入、毛利、资本开支、现金流、存量资产、股权和跨境架构，形成业务单元价值矩阵与风险优先级清单。
风险提示 · ANAS OS 仅提供商务策略、项目管理、架构设计与统筹协调；不替代律师、审计师、税务师或 FINRA 承销商，不承诺任何结果。
Seven Service Modules
七大基础服务模块
仅服务 NYSE / NASDAQ / OTCQB / OTCID Basic Market 已上市公众公司。七大模块可单点立项，也可组合为 A／B／C 年度托管；不涉及 IPO、SPAC 及任何上市前业务。
战略重塑、IR、合规治理、并购、品牌、危机专项与 FA 融资七大模块。
01 · Strategy & Business Reshaping
上市公司战略与业务重塑顾问
面向 NYSE / NASDAQ / OTCQB / OTCID Basic Market 公众公司的顶层业务与资本战略顾问模块，聚焦业务单元价值评估、收入模型重构、资产剥离或注入、三年财务情景与资本路径规划；不负责日常经营管理，不出具独立估值报告，财务预测仅作商务情景参考。
顶层战略与业务架构重构
明确保留业务、剥离业务、拟注入资产与增长赛道，设计精简业务架构和短中长期战略落地路线图。
财务预测与资本情景建模
搭建三年基准、乐观、保守情景模型，测算不同资本动作下的财务指标、估值参考区间与稀释影响。
资本路径规划设计
评估转板、融资、并购扩张等资本动作的前置条件、周期、成本、风险和优先级，匹配业务里程碑。
战略落地跟踪与迭代
按季度复盘实际经营数据与预测假设，联动 IR、合规、M&A 与 FA 模块同步修正资本市场叙事。
02 · IR & Capital Narrative
投资者关系 IR 与资本市场叙事顾问
面向美股公众公司的投资者关系与资本市场叙事顾问模块，帮助管理层把业务语言转化为北美投资人可理解的资本市场叙事，统一财报、路演、问答与重大资本事件沟通口径；不承担证券承销，不对外泄露 MNPI，不承诺股价表现。
资本市场叙事基线诊断
审阅年报、季报、8-K、官网、媒体内容、股东结构和投资人常见质疑，输出叙事缺陷清单与整改优先级。
资本市场叙事体系搭建
提炼核心投资论点、一页纸投资故事、公司定位、增长逻辑、风险叙事和高管对外沟通话术。
IR 材料包标准化制作
编制路演 PPT、投资者 FAQ 库、财报新闻稿模板、财报解读要点和官网投资者关系内容规划。
财报季 IR 常态化运营
财报发布前材料内审，发布后归集投资人问询，跟踪股东变动并形成季度股东简报。
重大资本事件 IR 专项支持
并购、融资、资产注入、转板等重大事件期间，管理静默期、更新 Q&A、记录投资人反馈并联动合规模块。
03 · SEC & Nasdaq Compliance
SEC & Nasdaq 合规与公司治理顾问
面向美股上市公司 SEC 信息披露、董事会治理和内控体系的专项顾问模块，覆盖治理制度搭建、披露流程管理、合规自检、董监高培训和 OTC 市场持续合规维护；不出具法律意见，不直接代表公司与 SEC 或交易所正式沟通。
合规基线尽职诊断
核查董事会与委员会独立性、历史 10-K / 10-Q / 8-K、内控留痕、OTCIQ 档案和内幕交易政策。
治理制度体系搭建与整改
梳理董事会章程、委员会章程、内幕交易政策、交易窗口、10b5-1 计划、会议材料和会议记录模板。
内控与信息披露流程标准化
建立季度／年度披露时间表、8-K 触发事件清单、三级内审流程、年度合规日历和重大事件上报流程。
董事高管合规培训
围绕 Reg FD、MNPI、内幕交易、董事信义义务、委员会职责和高管个人证券交易开展培训与问答。
常态化合规维护与问询支持
季度合规复盘、OTCID 市场状态监控、SEC 问询事实底稿整理和回复要点起草支持，由律师完成正式回复。
04 · Cross-Border M&A
跨境并购与重组 M&A 顾问
面向美股公众公司的跨境并购、资产注入和资产重组专项商务顾问模块，聚焦买方或卖方交易设计、商务尽调、条款谈判和交割统筹；不替代并购律师、税务师或独立估值师，正式法律文件由第三方持牌机构出具。
并购战略与标的筛选
定义收购逻辑、协同效应、预算上限、行业和合规门槛，形成标的短名单与初步商业评估。
LOI 谈判与交易架构设计
设计股权收购、资产收购或资产注入架构，谈判排他期、估值、交割先决条件、赔偿上限等核心商务条款。
统筹商业、财务与法律尽调
搭建 Data Room，协调标的答疑，汇总商业、财务、法律风险并提出风险缓释和对价调整建议。
SPA 及附属协议商务谈判
围绕陈述与保证、赔偿、MAC、托管资金、或有对价、股东表决和 8-K 披露事项梳理商务要点。
交割执行与交割后整合规划
核验交割先决条件，协调文件签署与对价交割，并设计交割后 100 天业务、财务、治理和团队整合计划。
05 · Brand & Global PR
品牌 PR 与全球化传播顾问
面向美股上市公司的全球化品牌、媒体传播与舆情管理顾问模块，聚焦全球媒体叙事、Media Kit 制作、对外发布审批、日常舆情监控和媒体采访管理；不承担新闻发布法律责任，所有对外稿件必须经美国证券律师审阅并遵守 Reg FD。
传播基线诊断与品牌定位
复盘历史媒体报道、官网、社媒和全网舆情，设置监控关键词，对标同业海外上市公司传播框架。
Media Kit 媒体资料包搭建
整理公司简介、高管简介、核心业务、里程碑、图片素材、Fact Sheet、媒体 FAQ 和 Pitch 模板。
对外传播审批 SOP 搭建
建立新闻稿、社媒、采访内容审批流转单，划定 MNPI 禁披边界，开展高管媒体采访模拟问答。
常态化舆情监控与媒体沟通
定期输出舆情简报，预警负面报道，集中接收和归集媒体问询，组织合规媒体沟通并全程记录。
重大事件舆情专项处置
做空报告、诉讼、监管问询等事件发生时，联动 IR 与合规模块统一口径，管理媒体问询和应答文档。
06 · Special Situations
专项危机与特殊情形顾问
面向美股上市公司危机事件的专项应急顾问模块，覆盖 SEC / Nasdaq / OTC Markets 问询、做空报告、集体诉讼、退市或市场降级、流动性危机、内控重大缺陷等场景；负责危机研判、应急流程、应答底稿和整改路线图，不替代证券诉讼律师或 SEC 辩护律师。
危机定级与快速研判
0–72 小时内收集事实和证据，评估对股价、披露、上市资格、诉讼和监管的连锁风险，组建跨模块应急小组。
事实梳理与应答底稿编制
围绕监管问询、做空报告和负面报道逐条核验事实，区分可公开披露内容与律师客户保护信息。
危机处置方案与整改路线图
针对退市／降级、内控缺陷、资本结构危机、债务违约和持续经营疑虑制定止损和修复任务清单。
跨模块口径统一与对外沟通管控
统一 IR、PR、合规和高管发言，集中管理媒体与投资人问询，避免信息泄露和口径冲突。
危机收尾与长效修复
跟踪整改落地，复盘根因，完善内控、披露流程和资本市场叙事，建立预警和演练机制。
07 · FA Financing Advisory
美国上市公司 FA 融资顾问
面向 NYSE / NASDAQ / OTCQB / OTCID Basic Market 美股公众公司的资本融资财务顾问模块，聚焦融资诊断、PIPE / ATM / Registered Direct / 可转债 / 债权等工具选型、交易结构商务设计、融资材料制备、投资人筛选对接、商务条款谈判与交割项目统筹；不开展 FINRA 持牌承销业务。
融资可行性诊断
评估挂牌层级、S-3 资格、公众流通量、历史融资、注册权义务、流动性、稀释承受度和 OTCID 特殊风险。
融资工具选型与结构设计
在 PIPE、ATM、Registered Direct、可转债、优先票据、债务融资和 Reg A+ 中比较成本、速度、披露要求和稀释影响。
融资材料制备
准备英文投资备忘录 IM、投资人 Deck、财务预测摘要、用途说明、风险因素摘要和 Q&A，由律师审阅公开口径。
投资人筛选对接与路演统筹
建立 PIPE 基金、特殊机会基金、家族办公室和战略投资人目标清单，管理 NDA、会议节奏、反馈和 IOI 比价。
Term Sheet 谈判与交割协同
围绕折价、权证、反稀释、锁仓、注册权、交割先决条件和 8-K / S-3 节点提供商务谈判与项目统筹。
Ecosystem
上市公司顾问生态与角色分工
ANAS OS 承担商务策略、项目管理、架构设计与统筹角色；法律、审计、税务、承销、过户与正式监管沟通均由对应持牌专业机构完成。
01
美国证券律师与 PCAOB 审计师
出具法律意见与审计意见；ANAS OS 不提供法律、审计专业意见，仅负责流程统筹与材料准备协同。
02
持牌投行与经纪-交易商
承担承销、配售与交易执行；ANAS OS 无 SEC 经纪-交易商牌照，全部证券操作交由美国持牌中介完成。
03
交易所、过户代理与 IR 渠道
负责持续挂牌资格审核、股权登记与信息披露通道，ANAS OS 协助沟通与合规节奏管理。
04
ANAS OS 顾问团队
统筹七大服务模块方案与交付节奏；不介入经营、不派驻董事、不获取 5% 以上受益股权。
Resources
下载服务资料与尽调清单
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PDF · 约 6 页
美国上市公司综合服务资料手册
五大服务模块的服务范围、周期与交付成果概览，含合作流程与中介团队组建说明。
PDF · 约 6 页
北美上市尽职调查清单（企业自查版）
覆盖治理、财务、法律、业务、跨境监管与上市专项 6 大类共 60 余项核心资料要求。
PDF · 3 页
美国 PIPE 私募定向融资资料包
PIPE 业务要点、四类交易结构、六阶段落地时间表、费用结构参考与企业自查尽调清单（节选）。
PDF · 1 页要点页
PIPE 私募定向融资 · 要点速览（一页版）
适用与不适用情形、四种常见结构、关键谈判条款与落地时间表，一页看懂 PIPE 决策要点。
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