上市公司战略与业务重塑顾问

面向 NASDAQ 中小市值转型公司与 OTCQB／OTCID Basic Market 存量公司：先重塑基本面、价值叙事与资产结构，再做资本融资。业务重塑达标后再启动募资，降低融资折价与苛刻条款，提升转板可能性（OTCID→OTCQB→OTCQX）。

服务内容、交付成果与常见问题，均在下方板块展开。

Scope

服务范围

资本前置的战略业务重整：现状深度诊断、战略重构与业务重组、落地执行支持、资本引介联动 FA。

业务、财务、治理、资本市场与 OTC/SEC 披露完整扫描，业务单元 ROI 矩阵与风险优先级清单（4–6 周）。

顶层战略定位、业务板块调整、资产剥离／注入交易结构、3 年资本战略与转板路线规划（6–10 周）。

月度战略复盘、并购／资产注入交易协调、IR 材料打磨、OTC 合规持续监控（可选增值，6–18 个月）。

基本面达标后启动募资：投资人开发、路演组织、条款谈判与交割协调；与战略重塑独立签约、独立收费。

董事会优化、内控整改、关联交易管控、历史披露瑕疵与旧合约（权证／注册权）清理协商。

Process

Deliverables

FAQ

普通 FA 直接做融资，而 OTCID／中小美股上市公司直接做 PIPE 代价极高。本服务先修复基本面与价值叙事，再启动募资，从而降低折价、减少苛刻条款并提升转板可能性。

不会。我们只提供顾问方案，不介入上市公司经营、不派驻董事、不获取 5% 以上受益股权，不做运营外包；所有重组方案须经美国证券律师与审计师合规审阅后实施。

SEC 披露合规、董事会与委员会治理、SOX 内控、内幕管控与持续上市义务的专项顾问（基础底座板块）。

股东结构诊断、投资故事重构、IR 物料与机构对接运维、ESG 披露顾问。

PIPE 定向私募、ATM 场内融资、Registered Direct、可转债与优先票据的方案顾问、投资人对接与稀释测算。

买方标的挖掘与估值建模、卖方分拆出售、反向收购与私有化等特殊交易顾问。

资本市场 IR 传播与企业品牌全球化 PR 一体化顾问，覆盖品牌诊断、双线叙事、媒体关系、舆情与危机传播。

美股公众公司突发事件应急、监管与退市危机、交易交割、流动性、声誉和困境重组专项顾问。

说明企业当前挂牌层级与目标，我们将出具该模块的执行方案与预算区间。