一次 FA 融资准备
融资可行性、工具选型、投资人筛选、条款谈判支持，承销或销售由持牌中介执行。
风险提示 · 全部为商业顾问服务，不做证券经纪、承销、交易执行或正式法律意见；证券类操作必须交由美国持牌中介完成。
Engagement Models
两种业务交付模式
同一套七大模块能力，可按单点项目签约，也可打包为年度全栈资本顾问托管。选择取决于公司当前问题的复杂度与资源投入节奏。
Model 1
模式 1 · 单点项目制（传统投行模式）
客户按单个项目签约：如单独做一次 FA 融资、一笔并购、一次退市整改项目，做完即项目结束。适合问题边界清晰、只需解决单一事项的美股公众公司。
一笔跨境并购
标的筛选、商业尽调、估值假设复核与 SPA 商务条款谈判支持。
一次退市整改
问询或警示函事实底稿、整改路线图与披露节奏排期。
Model 2
模式 2 · 全栈资本顾问年度托管
即 A／B／C 三套套餐：将七大模块按年度打包为持续托管，专职项目经理 1 对 1 协调内外部团队，适合需要连续推进多事项的公众公司。
A 套餐 · 板块二 + 板块三
A 套餐 · 合规与叙事基础托管
以 IR 叙事、持续披露、公司治理和 OTC / Nasdaq 状态维护为核心，适合先稳定合规和市场沟通的上市公司。
B 套餐 · 板块一 + 二 + 三 + 七
B 套餐 · 价值重塑与资本准备托管
在合规与 IR 之上叠加战略重塑和 FA 融资准备，适合主业不清、资产结构待优化并计划恢复融资能力的公司。
C 套餐 · 板块一至七
C 套餐 · 全栈资本顾问托管
覆盖战略、IR、合规、M&A、品牌传播、危机专项与 FA 融资的全生命周期托管，适合需要系统性重建资本市场能力的公众公司。
Comparison
两种模式对照
| 对比维度 | 单点项目制 | 长期全面托管 |
|---|---|---|
| 签约方式 | 按单个项目签约，交付完成即结束 | 按年度签约，多年持续托管 |
| 适用公司 | 问题边界清晰、只需解决单一事项的美股公众公司 | 需要持续处理多模块事项的美股公众公司 |
| 服务范围 | 单一板块内的特定项目 | 多模块打包，按套餐组合调用 |
| 团队配置 | 项目组按项目周期投入 | 专职项目经理 1 对 1 服务一家上市公司 |
| 典型场景 | 一次 FA 融资、一笔并购、一次退市整改 | 战略重塑 + IR + 合规治理 + FA 融资体系化推进 |
| 交付节奏 | 以项目里程碑交付 | 以季度合规简报与年度规划滚动交付 |
Modules
可调用的七大模块
两种模式均从同一套模块中组合。
01 · Strategy & Business Reshaping
上市公司战略与业务重塑顾问
业务架构梳理、资产剥离／注入方案、中长期财务情景与资本路径规划，先重塑基本面再推进资本动作。
02 · IR & Capital Narrative
投资者关系 IR 与资本市场叙事顾问
资本市场价值叙事、财报季 IR 管理、投资人沟通策略、股东结构管理与路演材料打磨。
03 · SEC & Nasdaq Compliance
SEC & Nasdaq 合规与公司治理顾问
SEC 信息披露、董事会治理、内控体系、OTC 持续合规、董事高管培训与问询支持。
04 · Cross-Border M&A
跨境并购与重组 M&A 顾问
并购战略、标的筛选、LOI 商务谈判、尽调统筹、交易架构、SPA 商务条款、交割与整合规划。
05 · Brand & Global PR
品牌 PR 与全球化传播顾问
全球媒体叙事、Media Kit、对外发布审批、舆情监控、媒体采访管理与重大事件传播。
06 · Special Situations
专项危机与特殊情形顾问
监管问询、做空报告、集体诉讼、退市／降级、流动性危机、内控缺陷等突发场景的应急顾问。
07 · FA Financing Advisory
美国上市公司 FA 融资顾问
融资诊断、工具选型、交易结构商务设计、融资材料、投资人筛选对接、条款谈判与交割统筹。
Boundaries
签约前必须确认的业务边界
- 01
ANAS OS 仅提供商务策略、项目管理、架构设计、材料统筹与沟通协调，不替代美国证券律师、PCAOB 审计师、税务师或 FINRA 承销商。
- 02
不出具法律意见、审计意见、税务意见或独立估值报告，不代表客户进行正式 SEC / Nasdaq / OTC Markets 监管沟通或出庭抗辩。
- 03
不从事证券承销、证券销售、证券交易执行、代客下单、保荐或变相有偿荐股；相关工作必须由美国持牌机构完成。
- 04
不承诺股价、市值、融资金额、并购交割、监管审批、摘警示函、维持上市地位、媒体报道或危机解除结果。
- 05
不介入上市公司日常经营管理，不派驻董事或高管，不获取 5% 以上受益股权，不以制造交易量或拉抬股价为目标。